Prima banka Slovensko, a.s.

VERIFIKAČNÝ DOKUMENT

vydaný podľa ust. $ 11 ods. 5 zákona č. 315/2016 Z.z. o registri partnerov verejného sektora
a 0 zmene a doplnení niektorých zákonov v znení zákona č. 38/2017 Z.z. (ďalej „Zákon o RPVS“)

oprávnenou osobou:

A CRES spol. s r. o.

so sídlom Digital Park II, Einsteinova 25, 851 01 Bratislava,

IČO: 36 861 987

zapísanou v obchodnom registri vedenom Okresným súdom Bratislava I,
oddiel Sro, vložka č. 56411/B,

ako právnickou osobou založenou na účel výkonu advokácie podľa ust. $
15 zákona č. 586/2003 Z.z. o advokácii a o zmene a doplnení zákona č.
455/1991 Zb. o živnostenskom podnikaní (živnostenský zákon), v znení
neskorších predpisov, ktorá je osobou spôsobilou na plnenie povinností
oprávnenej osoby podľa ust. $ 2 ods. 1 písm. b) Zákona o RPVS

(ďalej „Oprávnená osoba“)

konajúcou Mgr. Jánom Málekom, konateľom a advokátom

na preukázanie identifikácie konečných užívateľov výhod (ďalej „KUV“)

partnera verejného sektora: Prima banka Slovensko, a.s.

so sídlom Hodžova 11, 010 11 Žilina

IČO: 31 575 951

zapísaného v obchodnom registri vedenom Okresným súdom Žilina,
oddiel Sa, vložka č. 148/L

(ďalej „Partner verejného sektora“)

A. — Oprávnená osoba postupom podľa ust. $ 11 ods. 4 Zákona o RPYS ako KUV Partnera
verejného sektora identifikovala:



Údaj, či je verejným









republika







funkcionárom
Meno a priezvisko Trvalý pobyt TEE ER vykonávajúcim
p: funkciu v Slovenskej
republike
A Nad Výšinkou 1259/17,
Marek Dospiva Praha 5, Česká republika 18.07,1969 | Česká republika NIE
Na Holom vrchu 8307/2,
Ň Bratislava — Záhorská Slovenská
Jaroslav Haščák Bystrica, Slovenská 30.08.1969 republika NIE



B. Odôvodnenie, na základe akých informácií postupom podľa ust. $ 11 ods. 4 Zákona o RPVS
Oprávnená osoba identifikovala KUV [$ 11 ods. 5 písm. a) Zákona o RPVS]

Oprávnená osoba identifikovala KUV na základe informácií vyplývajúcich z nasledovných

podkladov:

Strana 1 (celkom 21)


1.2

1.3

Podklady týkajúce sa Partnera verejného sektora

Výpis z obchodného registra. Z výpisu z obchodného registra Partnera verejného sektora

zo dňa 25.04.2017 Oprávnená osoba zistila, že Partner verejného sektora vznikol v roku

1993, naďalej riadne existuje a overila jeho základné identifikačné údaje zapisované do

registra partnerov verejného sektora vedeného podľa ust. $ 4 ods. 3 písm. a) až ď) Zákona

o RPVS (ďalej „Register“) — obchodné meno, sídlo, právna forma a identifikačné číslo

organizácie. Tiež z neho zistila, že základné imanie Partnera verejného sektora vo výške

111.163.497,. Eur je rozdelené na 100.200 kusov kmeňových zaknihovaných akcií na

meno s menovitou hodnotou jednej akcie 399,. Eur, 100.200 kusov kmeňových

zaknihovaných akcií na meno s menovitou hodnotou jednej akcie 67,- Eur, 701,400 kusov
kmeňových zaknihovaných akcií na meno s menovitou hodnotou jednej akcie 5,- Eur

a 60.963.297 kmeňových zaknihovaných akcií na meno s menovitou hodnotou jednej

akcie 1,- Eur, pričom v obchodnom registri nie je ako jediný akcionár Partnera verejného

sektora zapísaná žiadna osoba.

Zoznam akcionárov. Zo zoznamu akcionárov vedeného Partnerom verejnej správy zo dňa

18.05.2017 Oprávnená osoba zistila, že akcionármi Partnera verejného sektora sú:

a) spoločnosť PENTA INVESTMENTS LIMITED), ktorá je majiteľom:

1. 97.103 kusov zaknihovaných kmeňových akcií na meno s menovitou hodnotou
jednej akcie 399,- Eur a celkovou menovitou hodnotou týchto akcií 38.744.097,-
Eur,

2. 99.812 kusov zaknihovaných kmeňových akcií na meno s menovitou hodnotou
jednej akcie 67,- Eur a celkovou menovitou hodnotou týchto akcií 6.687.404,-
Eur:

3. 699.349 kusov zaknihovaných kmeňových akcií na meno s menovitou hodnotou
jednej akcie 5,- Eur a celkovou menovitou hodnotou týchto akcií 3.496.745,- Eur:

4. 60.890.637 kusov zaknihovaných kmeňových akcií na meno s menovitou
hodnotou jednej akcie 1,- Eur acelkovou menovitou hodnotou týchto akcií
60.890.637,- Eur,

s celkovou menovitou hodnotou týchto akcií 109.818.883,- Eur, ktorej podiel na

základnom imaní Partnera verejného sektora predstavuje 98,79%,

b) ostatné fyzické a právnické osoby, ktoré sú majiteľmi zvyšných akcií spoločnosti
Prima banka Slovensko, a.s., pričom nimi vlastnené akcie predstavujú podiel na
základnom imaní Partnera verejného sektora spolu 1,21%.

Zápisnica z valného zhromaždenia. Akcionársku štruktúru Partnera verejného sektora

vrátane podielov jednotlivých akcionárov na základnom imaní Oprávnená osoba overila

čiastočne aj zo zápisnice z posledného valného zhromaždenia Partnera verejného sektora
zo dňa 24.05.2017, keď zistila, že súčet menovitých hodnôt akcií akcionárov Partnera
verejného sektora prítomných na valnom zhromaždení podľa zoznamu akcionárov (bod

1.2) súhlasí s celkovým počtom hlasov akcionárov prítomných na valnom zhromaždení

uvedených v zápisnici z valného zhromaždenia. Oprávnená osoba následne potrebovala

preskúmať, či týmto podielom na základnom imaní zodpovedajú aj podiely na
hlasovacích právach [$ 6a ods. 1 písm. a) bod 1 zákona č. 297/2008 Z.z. o ochrane pred

legalizáciou príjmov z trestnej činnosti a o ochrane pred financovaním terorizmu a o

zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov (ďalej „Zákon

o ochrane pred legalizáciou príjmov z trestnej činnosti“)] a práva na hospodársky

prospech [$ 6a ods. 1 písm. a) bod 4 Zákona o ochrane pred legalizáciou príjmov

z trestnej činnosti] a či jednotliví akcionári nad rámec týchto podielov na základnom

imaní nemajú právo vymenovať, inak ustanoviť alebo odvolať štatutárny orgán, riadiaci

orgán, dozorný orgán alebo kontrolný orgán v Partnerovi verejného sektora alebo

! PENTA INVESTMENTS LIMITED, so sídlom Agias Fylaxeos 8 Polygnostou, 212, C £ ICENTER
BUILDING, 2nd floor, 3082 Limassol, Cyprus, zapísaná v registri spoločností vedenom Ministerstvom
energetiky, obchodu, priemyslu a cestovného ruchu, oddelenie registrátora spoločností a konkurzného správcu
v Nikózii, pod reg. č.: HE 158996 [ďalej „PENTA INVESTMENTS LIMITED (CY)“)

Strana 2 (celkom 21)
5.3

Doklady totožnosti. Z pasov a občianskych preukazov a pasov Jaroslava Haščáka a
Mareka Dospivu Oprávnená osoba overila ich základné identifikačné údaje zapisované
do Registra podľa ust. $ 4 ods. 2 písm. d) Zákona o RPVS — meno, priezvisko, adresa
trvalého pobytu, dátum narodenia a štátna príslušnosť. Z pasov Jozefa Oravkina, Eduarda
Matáka a lana Childa Oprávnená osoba overila ich základné identifikačné údaje — meno,
priezvisko, dátum narodenia a štátna príslušnosť.





54

Záver, Spoločnosť PENTA INVESTMENTS LIMITED (CY) má 98,79% podiel na
základnom imaní, hlasovacích právach a hospodárskom prospechu (zisku) Partnera
verejného sektora. Spoločnosť PENTA INVESTMENIS LIMITED (JE) má 99,9995,
podiel na základnom imaní, hlasovacích právach a hospodárskom prospechu (zisku)
spoločnosti PENTA INVESTMENIS LIMITED (CY). Spoločnosť PENTA
INVESTMENTS GROUP LIMITED má 100% podiel na základnom imaní, hlasovacích
právach a hospodárskom prospechu (zisku) spoločnosti PENTA INVESTMENIS
LIMITED (JE). Jaroslav Haščák má priamy aj nepriamy (prostredníctvom spoločnosti
BONEFELD HOLDINGS LIMITED) podiel na základnom imaní, hlasovacích právach a
hospodárskom prospechu (zisku) spoločnosti PENTA INVESTMENTS GROUP
LIMITED rovný alebo väčší ako 26%. Marek Dospiva má nepriamy (prostredníctvom
spoločnosti ADIELE HOLDINGS LIMITED) podiel na základnom imaní, hlasovacích
právach a hospodárskom prospechu (zisku) spoločnosti PENTA INVESTMENTIS
GROUP LIMIFED rovný alebo väčší ako 26%. To znamená, že Jaroslav Haščák a Marek
Dospiva (každý z nich) majú podiel na základnom imaní a hlasovacích právach Partnera
verejného sektora rovný alebo väčší ako 25,69% (súčin 26% a 100% a 99,9995% a
98,79%), a teda splňajú podmienky KUV Partnera verejného sektora podľa ust. $ 6a ods.
1 písm. a) bod 1 Zákona o ochrane pred legalizáciou príjmov z trestnej činnosti.
Oprávnená osoba zároveň zistila, že Jaroslav Haščák a Marek Dospiva vykonávajú
spoločnú kontrolu nad spoločnosťou PENTA INVESTMENIS GROUP LIMITED,
pretože bežné strategické rozhodnutia valného zhromaždenia tejto spoločnosti o jej
obchodnej politike (najmä o voľbe a odvolaní jej riaditeľov) nemôžu byť prijaté bez ich
súhlasu“. Tým zároveň vykonávajú nepriamu spoločnú kontrolu nad Partnerom
verejného sektora. To znamená, že splňajú podmienky KUV Partnera verejného sektora
aj podľa ust. $ 6a ods. 1 prvá veta pred bodkočiarkou Zákona o ochrane pred legalizáciou
príjmov ztrestnej činnosti. Ostatní akcionári spoločností PENTA INVESTMENTS
GROUP LIMITED majú podiel na jej základnom imaní, hlasovacích právach
a hospodárskom prospechu (zisku) menší ako 25%, a preto nemajú priamy ani nepriamy
podiel na základnom imaní, hlasovacích právach a hospodárskom prospechu (zisku)
Partnera verejného sektora rovný alebo väčší ako 25%. Oprávnená osoba zároveň nezistila
také skutočnosti, z ktorých by vyplývalo, že niektorá fyzická osoba s nepriamym
podielom na základnom imaní spoločnosti Partnera verejného sektora má právo
vymenovať, inak ustanoviť alebo odvolať štatutárny orgán, riadiaci orgán, dozorný orgán
alebo kontrolný orgán v Partnerovi verejného sektora alebo akéhokoľvek ich člena [$ 6a
ods. 1 písm. a) bod 2 Zákona o ochrane pred legalizáciou príjmov z trestnej činnosti], resp.
ovláda Partnera verejného sektora iným spôsobom [$ 6a ods. 1 písm. a) bod 3 Zákona
9 ochrane pred legalizáciou príjmov z trestnej činnosti] alebo že by v jej prospech Partner
verejného sektora vykonával svoju činnosť alebo obchod [$ 6a ods. 1 prvá veta pred
bodkočiarkou Zákona o ochrane pred legalizáciou príjmov z trestnej činnosti].



17 Tba pre úplnosť dodávame, že v prípade Jaroslava Haščáka je potrebné k tomuto jeho nepriamemu podielu na
základnom imaní a hlasovacích právach Partnera verejného sektora sprostredkovanému jeho priamym
aj nepriamym (prostredníctvom spoločnosti BONEFELD HOLDINGS LIMITED) podielom v spoločnosti
PENTA INVESTMENTS GROUP LIMITED pripočítať aj jeho nepriamy podiel na základnom imaní a
hlasovacích právach Partnera verejného sektora vo výške 0,000494% (súčin 0,0005% a 98,79%) sprostredkovaný
priamym podielom spoločnosti BONEFELD HOLDINGS LIMITED v spoločnosti PENTA INVESTMENTS
LIMITED (CY) [bod 2.1 písm. b)].

18 Odseky 65 a nasl. Konsolidovaného oznámenia Komisie o právomoci podľa nariadenia Rady (ES) č. 139/2004
9 kontrole koncentrácií medzí podnikmi (Ú. v. EÚ C 95, 16.04.2008, s. 1)

Strana [1 (celkom 21)


6. Podklady týkajúce sa Manažérskych spoločností

6.1 Výpisy zregistra. Z výpisov z registra jednotlivých Manažérskych spoločností!"
Oprávnená osoba zistila, že:

a) spoločnosť Penta Investments, s. r. o. (SR) vznikla vroku 2011, naďalej riadne
existuje a overila jej základné identifikačné údaje — obchodné meno, sídlo, právna
forma a identifikačné číslo organizácie. Tiež z neho zistila, že základné imanie tejto
Manažérskej spoločnosti vo výške 530.000,- Eur je tvorené vkladom spoločnosti
PENTA GP LIMITED ako jediného spoločníka v tejto výške,

b) spoločnosť Penta Investments, s. r. o. (ČR) vznikla vroku 2011, naďalej riadne
existuje a overila jej základné identifikačné údaje — obchodné meno, sídlo, právna
forma a identifikačné číslo. Tiež z neho zistila, že základné imanie tejto Manažérskej
spoločnosti vo výške 2,250.000,- Kč je tvorené vkladom spoločnosti PENTA GP
LIMITED ako jediného spoločníka v tejto výške:

c) spoločnosť Penta Investments Sp. zo. o. vznikla v roku 2010, naďalej riadne existuje
a overila jej základné identifikačné údaje — obchodné meno, sídlo, právna forma
a štatistické číslo (Numer REGON). Tiež z neho zistila, že základné imanie tejto
Manažérskej spoločnosti vo výške 505.000,- ZL je tvorené vkladom spoločnosti
PENTA GP LIMITED ako jediného spoločníka v tejto výške:

d) spoločnosť Penta Investments GmbH vznikla v roku 2012, naďalej riadne existuje
a overila jej základné identifikačné údaje — obchodné meno, sídlo, právna forma
a číslo spoločnosti (Nummer der Firma). Tiež z neho zistila, že základné imanie
tejto Manažérskej spoločnosti je vo výške 25.000,- Eur.

6.2 Zoznam spoločníkov Penta Investments GmbH. Z notársky osvedčeného zoznamu
spoločníkov (Notarbescheinigte Liste der Gesellschafier) spoločnosti Penta Investments
GmbH založeného v zbierke listín obchodného registra (Handelsregister) zo dňa
21.03.2013 Oprávnená osoba zistila, že spoločníkmi spoločnosti Penta Investments
GmbH sú:

a) spoločnosť Penta Investments, s. r. o. (ČR), ktorá je majiteľom 24.999 obchodných
podielov s menovitou hodnotou jedného podielu 1,- Eur, s podielom na základnom
imaní spoločnosti Penta Investments GmbH vo výške 99,996%,

b) spoločnosť PENTA GP LIMITED, ktorá je majiteľom jedného obchodného podielu
s menovitou hodnotou 1,- Eur, s podielom na základnom imaní spoločnosti Penta
Investments GmbH vo výške 0,004%.

6.3 Účtovné závierky Manažérskych spoločností za roky 2015 a 2016. Podľa vysvetlenia
Manažérskych spoločností manažérsky poplatok (Managemente Fee) ako zložka odmeny
podľa zmlúv o poskytovaní služieb (Services Agreement) uzavretých so spoločnosťou
PENTA INVESTMENTS LIMITED (JE) (bod 3.5) sa spotrebúva na úhradu
personálnych a ďalších nákladov Manažérskych spoločností prí plnení ich povinností
z týchto zmlúv. Oprávnená osoba potrebovala pravdivosť tohto vysvetlenia overiť,
Preskúmala preto účtovné závierky Manažérskych spoločností za roky 2015 a 2016
a zistila, že celková výška zisku Manažérskych spoločností (ako hospodársky prospech
z podnikania Manažérskych spoločností prechádzajúci ďalej do tzv. „General Partners“
štruktúry skupiny Penta) je skutočne výrazne nižšia ako 25% celkových čistých výnosov
spoločnosti PENTA INVESTMENTS LIMITED (JE), ato nielen vdôsledku
spotrebovania manažérskeho poplatku (Managemente Fee) na úhradu nákladov
Manažérskych spoločností, ale aj v dôsledku plnenia ich daňových povinností. Z tohto
dôvodu Oprávnená osoba mohla skúmanie ďalšieho toku hospodárskeho prospechu
v rámci tzv. „General Partners“ štruktúry skupiny Penta obmedziť len na osoby, ktoré
prijímajú hospodársky prospech aj v rámci tzv. „Limited Partners“ štruktúry skupiny
Penta [pretože žiadna iná osoba v rámci tzv. „General Partners“ štruktúry skupiny Penta

19 Výpisy zo dňa 06.06.2017 [Penta Investments, s. r. o. (SR)], zo dňa 05.06.2017 [Penta Investments, s. r. o. (ČR)],
zo dňa 04.04.2017 [Penta Investments Sp. z o. o.] a zo dňa 28.04.2017 [Penta Investments GmbH]

Strana 12 (celkom 21)
by už ani teoreticky nemohla mať právo na 25% celkových čistých výnosov spoločnosti
PENTA INVESTMENTS LIMITED (JEJ).

Podklady týkajúce sa spoločnosti PENTA GP LIMITED

Certifikáty zregistra spoločností. Z certifikátov (Certificate of ľncorporation
a certifikátov týkajúcich sa sídla, akcionárov, riaditeľov a sekretára spoločnosti)
z Registra spoločností Cyprus zo dňa 06.02.2017 Oprávnená osoba zistila, že spoločnosť
PENTA GP LIMITED je riadne registrovaná, má sídlo na Cypre, vydala 100.000 kusov
kmeňových akcií (ordinary shares) s menovitou hodnotou jednej akcie 1,- Euro, 35.200
kusov prioritných redemovateľných akcií (redeemable preference shares) triedy A s
menovitou hodnotou jednej akcie 1,- Euro, 5.920 kusov prioritných redemovateľných
akcií (redeemable preference shares) triedy B s menovitou hodnotou jednej akcie 1,- Euro
a 81.200 kusov prioritných redemovateľných akcií (redeemable preference shares) triedy
C s menovitou hodnotou jednej akcie 1,- Euro, príčom tieto akcie upísali akcionári
OBENZIA LIMITED“, ADIELE HOLDINGS LIMITED, PELORIUM LIMITED",
Eduard Maták a Ian Child (títo kmeňové akcie a prioritné redemovateľné akcie triedy C)
a akcionári z radov zamestnancov Manažérskych spoločností resp. nimi ovládané
právnické osoby (títo prioritné redemovateľné akcie triedy A a B), Podiely menovitých
hodnôt akcií určitého druhu patriacich hlavným akcionárom na celkovej menovitej
hodnote všetkých akcií toho istého druhu vydaných spoločnosťou sú nasledovné:

a)

b)

c)

ď

e)

podiel spoločnosti OBENZIA LIMITED je v prípade kmeňových akcií (ordinary
shares) aj vprípade prioritných redemovateľných akcií (redeemable preference
shares) triedy C rovný alebo väčší ako 26%, ale menší ako 50%: táto spoločnosť nie
je majiteľom žiadnych prioritných redemovateľných akcií (redeemable preference
shares) triedy A ani prioritných redemovateľných akcií (redeemable preference
shares) triedy B:

podiel spoločnosti ADIELE HOLDINGS LIMITED je v prípade kmeňových akcií
(ordinary shares) aj v prípade prioritných redemovateľných akcií (redeemable
preference shares) triedy C rovný alebo väčší ako 26%, ale menší ako 50%, táto
spoločnosť nie je majiteľom žiadnych prioritných redemovateľných akcií
(redeemable preference shares) triedy A ani prioritných redemovateľných akcií
(redeemable preference shares) triedy B,

podiel spoločnosti PELORIUM LIMITED je v prípade kmeňových akcií (ordinary
shares) aj v prípade prioritných redemovateľných akcií (redeemable preference
shares) triedy C menší ako 25%: táto spoločnosť nie je majiteľom žiadnych
prioritných redemovateľných akcií (redeemable preference shares) triedy A ani
prioritných redemovateľných akcií (redeemable preference shares) triedy B:

podiel Eduarda Matáka je v prípade kmeňových akcií (ordinary shares) aj v prípade
prioritných redemovateľných akcií (redeemable preference shares) triedy C menší
ako 25%: Eduard Maták nie je majiteľom žiadnych prioritných redemovateľných
akcií (redeemable preference shares) triedy A ani prioritných redemovateľných akcií
(redeemable preference shares) triedy B,

podiel lana Childa je v prípade kmeňových akcií (ordinary shares) aj v prípade
prioritných redemovateľných akcií (redeemable preference shares) triedy C menší
ako 25%: Ian Child nie je majiteľom žiadnych prioritných redemovateľných akcií
(redeemable preference shares) triedy A ani prioritných redemovateľných akcií
(redeemable preference shares) triedy B.

2% OBENZIA LIMITED, so sidlom Kyriakou Matsi, 16, EAGLE HOUSE, 6th floor, Agioi Omologites, 1082,
Nicosia, Cyprus, zapísaná v registri spoločnosti vedenom Ministerstvom energetiky, obchodu, priemyslu
a cestovného ruchu, oddelením regiistrátora spoločností a konkurzného správcu pod reg. č. HE 363766 (ďalej
„OBENZA LIMITED“)

2 PELORIUM LIMITED, so sídlom Kyriakou Matsi, 16, EAGLE HOUSE, 6th floor, Agioi Omologites, 1082,
Nicosia, Cyprus, zapísaná v registri spoločnosti vedenom Ministerstvom energetiky, obchodu, priemyslu
a cestovného ruchu, oddelením regíistrátora spoločností a konkurzného správcu pod reg. č. HE 363786 (ďalej
„PELORIUM LIMITED“)

Strána 13 (celkom 21)
7.2

7.3

74

Oprávnená osoba potrebovala preskúmať, či a ako týmto podielom zodpovedajú práva na
hospodársky prospech [$ 6a ods. 1 písm. a) bod 4 Zákona o ochrane pred legalizáciou
príjmov z trestnej činnosti].

Stanovy. Zo stanov (Articles af Association) spoločnosti PENTA GP LIMITED vyplýva,

že dividendy sa medzi jej akcionárov delia nasledovne:

a) V závislosti od vybraných ekonomických ukazovateľov skupiny Penta [napr. výška
motivačného poplatku (Carried Interesť) a návratnosť vlastného kapitálu (tzv. return
on eguity)] (ďalej „Ekonomické ukazovatele“) sa najskôr určí podiel na zisku
pripadajúci na jednu (1) prioritnú redemovateľnú akciu (redeemabie preference
share) triedy A resp. na jednu (1) prioritnú redemovateľnú akciu (redeemable
preference share) triedy B.

b) V závislosti od celkovej výšky dividend určených na rozdelenie pre majiteľov
prioritných redemovateľných akcií (redeemable preference shares) triedy A aB
podľa písm. a) a od Ekonomických ukazovateľov sa určí podiel na zisku pripadajúci
na všetky prioritné redemovateľné akcie (redeemable preference share) triedy C,
takto určený podiel sa rozdelí medzi majiteľov redemovateľných akcií (redeemable
preference share) triedy C pomerne podľa počtu týchto akcií, ktorých sú majiteľmi.

c) Zvyšok zisku sa rozdelí medzi majiteľov kmeňových akcií (ordinary shares)
pomerne podľa počtu týchto akcií, ktorých sú majiteľmi.

Interné prehľady. Vzhľadom na vyššie uvedené Oprávnená osoba potrebovala zistiť

skutočné hodnoty Ekonomických ukazovateľov za posledné obdobie. Tieto hodnoty

zistila jednak zo správy a auditovanej konsolidovanej účtovnej závierky spoločnosti

PENTA INVESTMENTS LIMITED (JE) za rok 2016 (viď bod 3.4) a účtovných závierok

Manažérskych spoločností za roky 2015 a 2016 (viď bod 6.3), jednak z interných

prehľadov poskytnutých Manažérskymi spoločnosťami. Po ich preskúmaní a modelovaní

možností ich ďalšieho vývoja (s arbitrárne stanovenými odchýlkami) dospela k záveru,

Že akcionári OBENZIA LIMITED, ADIELE HOLDINGS LIMITED, PELORIUM

LIMITED, Eduard Maták a lan Child budú mať spoločne podiel na zisku spoločnosti

vždy väčší ako 75%.

Akcionárska dohoda. Oprávnená osoba preskúmala obsah Akcionárskej dohody uzavretej

medzi spoločnosťou PENTA GP LIMITED, jej akcionármi a ich akcionármi (viď bod

71.1) zo dňa 12.6.2014. Súčasťou Akcionárskej dohody pritom nie je žiadne dojednanie

o odchylnom spôsobe rozdelenia hospodárskeho prospechu, než aký vyplýva zo stanov

spoločnosti. Rovnako z nej nevyplýva ani záväzok zmluvných strán konať pri výkone

akcionárskych práv v zhode alebo spoločným postupom.

Podklady týkajúce sa akcionárov spoločnosti PENTA GP LIMITED

Certifikáty z registra spoločností. Z certifikátov (Certificate of Incorporation

a certifikátov týkajúcich sa sídla, akcionárov, riaditeľov a sekretára spoločnosti)

z Registra spoločností Cyprus Oprávnená osoba zistila, že:

a) spoločnosť OBENZIA LIMITED je riadne registrovaná, má sídlo na Cypre, vydala
1.000 kusov kmeňových akcií (ordinary shares) s menovitou hodnotou jednej akcie
1,- Euro a 10.000 kusov prioritných redemovateľných akcií (preference redeemable
shares) s menovitou hodnotou jednej akcie 1,- Euro, pričom všetky uvedené akcie
upísal Jaroslav Haščák, ktorý je teda jej jediným akcionárom:

b) spoločnosť ADIELE HOLDINGS LIMITED je riadne registrovaná, má sídlo na
Cypre, vydala 11.676 kusov kmeňových akcií (ordinary shares) s menovitou
hodnotou jednej akcie 1,71 Euro a 7.546 kusov prioritných redemovateľných akcií
(redeemable preference shares) s menovitou hodnotou jednej akcie 0,10 Euro,
pričom všetky uvedené akcie upísal Marek Dospíva, ktorý je teda jej jediným
akcionárom,

c) spoločnosť PELORIUM LIMITED je riadne registrovaná, má sídlo na Cypre, vydala
1.000 kusov kmeňových akcií (ordinary shares) s menovitou hodnotou jednej akcie
1,- Euro a 10.000 kusov prioritných redemovateľných akcií (redeemable preference

Strana 14 (celkom 21)
shares) s menovitou hodnotou jednej akcie 1,- Euro, pričom všetky uvedené akcie
upísal Jozef Oravkin, ktorý je teda jej jediným akcionárom.
8.2 Doklady totožnosti. Z pasov Jaroslava Haščáka, Mareka Dospivu, Jozefa Oravkina,
Eduarda Matáka a Iana Childa Oprávnená osoba overila ich základné identifikačné údaje
— meno, priezvisko, dátum narodenia a štátna príslušnosť.



8.3 Záver. Z vyššie opísaných podkladov ana základe vyššie uvedených postupov teda
Oprávnená osoba zistila, že na hospodárskom prospechu prijímanom do tzv. „Limited
Partners“ štruktúry skupiny Penta zjednotlivých cieľových spoločností (vrátane
hospodárskeho prospechu prijímaného od Partnera verejného sektora) sa podieľajú
nasledovné fyzické osoby:

a) Jaroslav Haščák, ato prostredníctvom (i) svojej priamej aj sprostredkovanej
(prostredníctvom spoločnosti BONEFELD HOLDINGS LIMITED) majetkovej
účasti na podnikaní spoločnosti PENTA INVESTMENTS GROUP LIMITED [viď
bod 4.2 písm. a) vspojení sbodom 4,3 abodom 5.1 písm. a)] a (ii) svojej
sprostredkovanej (prostredníctvom spoločnosti OBENZIA LIMITED) majetkovej
účasti na podnikaní spoločnosti PENTA GP LIMITED [viď bod 7.1 písm. a)
v spojení s bodom 7.2, bodom 7.3 a bodom 8.1 písm. a)], pričom tento jeho celkový
podiel na prijímanom hospodárskom prospechu je (v rámci pravdepodobného
rozpätia budúceho vývoja Ekonomických ukazovateľov podľa bodu 7.3) rovný alebo
väčší ako 26%, ale menší ako 50%:

b) Marek Dospíva, a to prostredníctvom (i) svojej sprostredkovanej (prostredníctvom
spoločnosti ADIELE HOLDINGS LIMITED) majetkovej účasti na podnikaní
spoločnosti PENTA INVESTMENTS GROUP LIMITED [viď bod 4.2 písm. b)
v spojení sbodom 4.3 abodom 5.1 písm. b)] a (ii) svojej sprostredkovanej
(prostredníctvom spoločnosti ADIELE HOLDINGS LIMITED) majetkovej účasti na
podnikaní spoločnosti PENTA GP LIMITED [viď bod 7.1 písm. b) v spojení
s bodom 7.2, bodom 7.3 a bodom 8.1 písm. b)], pričom tento jeho celkový podiel na
prijímanom hospodárskom prospechu je (v rámci pravdepodobného rozpätia
budúceho vývoja Ekonomických ukazovateľov podľa bodu 7.3) rovný alebo väčší
ako 26%, ale menší ako 50%:

c) Jozef Oravkin, ato prostredníctvom (1) svojej priamej aj sprostredkovanej
(prostredníctvom spoločnosti BURAO HOLDINGS LIMITED) majetkovej účasti na
podnikaní spoločnosti PENTA INVESTMENTS GROUP LIMITED [viď bod 4.2
písm. c) v spojení s bodom 4.3 a bodom 5.1 písm. c)] a (di) svojej sprostredkovanej
(prostredníctvom spoločnosti PELORIUM LIMITED) majetkovej účasti na
podnikaní spoločnosti PENTA GP LIMITED [viď bod 7.1 písm. c) vspojení
s bodom 7.2, bodom 7.3 a bodom 8.1 písm. c)], pričom tento jeho celkový podiel na
prijímanom hospodárskom prospechu je (v rámci pravdepodobného rozpätia
budúceho vývoja Ekonomických ukazovateľov podľa bodu 7.3) menší ako 25%:

d) Eduard Maták, a to prostredníctvom (i) svojej sprostredkovanej (prostredníctvom
spoločnosti ORCAMAT LIMITED) majetkovej účasti na podnikaní spoločnosti
PENTA INVESTMENTS GROUP LIMITED [viď bod 4.2 písm. d) v spojení
sbodom 4.3 abodom 5.1 písm. d)] a (ii) svojej priamej majetkovej účasti na
podnikaní spoločnosti PENTA GP LIMITED [viď bod 7.1 písm. d) v spojení
s bodom 7.2 a bodom 7.3], pričom tento jeho celkový podiel na prijímanom
hospodárskom prospechu je (v rámci pravdepodobného rozpätia budúceho vývoja
Ekonomických ukazovateľov podľa bodu 7.3) menší ako 25%:







2 Tu musíme pre vysvetlenie zdôrazniť, že ide o podiely na hospodárskom prospechu prijímanom do tzv. „Limited
Partners“ štruktúry skupiny Penta z jednotlivých cieľových spoločností, a nie o podiely na celom hospodárskom
prospechu vyprodukovanom cieľovými spoločnosťami. Ak teda íba časť hospodárskeho prospechu
vyprodukovaného určitou cieľovou spoločnosťou prejde do tzv. „Limited Pariners“ štruktúry skupiny Penta (ako
je to aj v prípade Partnera verejného sektora), ide o podiely na tejto časti.

Strana 15 (celkom 21)


€) ľan Child, ato prostredníctvom (1) svojej sprostredkovanej (prostredníctvom
spoločnosti BAVARISO HOLDINGS LIMITED) majetkovej účasti na podnikaní
spoločnosti PENTA INVESTMENTS GROUP LIMITED [viď bod 4.2 písm. e)
v spojení s bodom 4.3 a bodom 5.1 písm. e)] a (ii) svojej priamej majetkovej účasti
na podnikaní spoločnosti PENTA GP LIMITED [viď bod 7.1 písm. e) v spojení
s bodom 7.2 a bodom 7.3], pričom tento jeho celkový podiel na prijímanom
hospodárskom prospechu je (v rámci pravdepodobného rozpätia budúceho vývoja
Ekonomických ukazovateľov podľa bodu 7.3) menší ako 25%:

f) kľúčoví zamestnanci Manažérskych spoločností, a to prostredníctvom svojej priamej
alebo sprostredkovanej majetkovej účasti na podnikaní spoločnosti PENTA GP
LIMITED [viď bod 7.1 v spojení s bodom 7.2 a bodom 7.3], prišom ich spoločný
celkový podiel na prijímanom hospodárskom prospechu je (v rámci
pravdepodobného rozpätia budúceho vývoja Ekonomických ukazovateľov podľa
bodu 7.3) menší ako 25%.

Oprávnená osoba zároveň zistila, že súčet podielov Jaroslava Haščáka [písm. a)] a Mareka

Dospivu [písm. b)] na hospodárskom prospechu prijímanom do tzv. „Limiteď Partners“

Štruktúry skupiny Penta z jednotlivých cieľových spoločností (vrátane hospodárskeho

prospechu prijímaného od Partnera verejného sektora) je (v rámci pravdepodobného

rozpätia budúceho vývoja Ekonomických ukazovateľov podľa bodu 7.3) väčší ako 75%,

a preto vrámci skúmania tokov tohto hospodárskeho prospechu nebolo potrebné zaoberať

sa blížšie ostatnými osobami uvedenými v písm. c) až f). Prehľad štruktúry tokov

hospodárskeho prospechu z cieľových spoločností v rámci skupiny Penta tvorí Prílohu č.

2 tohto verifikačného dokumentu?.







C. Uvedenie vlastníckej štruktúry a riadiacej Štruktúry Partnera verejného sektora, ak je ním
právnická osoba [$ 11 ods. 5 písm. b) Zákona o RPVS]

1. Vlastnícka štruktúra
Vlastnícka štruktúra Partnera verejného sektora tvorí Prílohu č. 1 tohto verifikačného
dokumentu.

2. Riadiaca štruktúra

2.1 Valné zhromaždenie

Najvyšším orgánom Partnera verejného sektora je valné zhromaždenie. Valné
zhromaždenie rozhoduje okrem iného o zmene stanov, voľbe a odvolaní členov dozornej
rady, s výnimkou členov volených zamestnancami , zvýšení a znížení základného imania,
zrušení spoločnosti.

2.2 Predstavenstvo

Predstavenstvo je štatutárnym orgánom Partnera verejného sektora, ktorý koná v jeho
mene navonok a riadi jeho činnosť. Predstavenstvo rozhoduje o všetkých záležitostiach
Partnera verejného sektora, pokiaľ nie sú právnymi predpismi a stanovami vyhradené do
pôsobnosti iných orgánov, najmä vykonáva obchodné vedenie Partnera verejného sektora
a zabezpečuje všetky jeho prevádzkové záležitosti. V súčasnosti má predstavenstvo
Partnera verejného sektora troch členov [Ing. Ján Rollo (predseda), Ing. Henrieta
Gahérová a Ing. Mgr. Renáta Andries]. Predstavenstvo je uznášaniaschopné, ak je
prítomná nadpolovičná väčšina jeho členov a rozhodnutia prijíma väčšinou hlasov
prítomných členov. Pri rovnosti hlasov je rozhodujúci hlas predsedu predstavenstva,
v prípade neprítomnosti predsedu predstavenstva uznesenie nie je pri rovnosti hlasov

Z Aj v prípade tohto prehľadu platí, čo je uvedené v predchádzajúcej poznámke pod čiarou.

Strana 16 (celkom 21)
2.3

2.4

2.5

2.6

prijaté. Podľa zápisu v obchodnom registri aj aktuálneho úplného znenia stanov Partnera
verejného sektora v mene Partnera verejného sektora konajú najmenej dvaja členovia
predstavenstva spolu.

Prokúra

V mene Partnera verejného sektora sú oprávnení konať aj prokuristi, a to podľa zápisu
v obchodnom registri aj podľa aktuálneho úplného znenia stanov Partnera verejného
sektora spoločne, alebo jeden člen predstavenstva spolu s jedným prokuristom, pričom
prokurista pripojí svoj podpis s dodatkom označujúcim prokúru. V súčasnosti má Partner
verejného sektora jedného prokuristu (Ing. Igor Tušl).

Dozorná rada

Dozorná rada vykonáva dohľad nad pôsobnosťou predstavenstva a uskutočňovaním
podnikateľskej činnosti Partnera verejného sektora. Ďalej dozorná rada volí a odvoláva
členov predstavenstva, schvaľuje zmluvu o výkone funkcie člena predstavenstva, určuje,
ktoré obchodné rozhodnutia Partnera verejného sektora sú zásadné, a preto si vyžadujú
predchádzajúci súhlas dozornej rady. V súčasnosti má dozorná rada Partnera verejného
sektora troch členov flng. Marián Slivovič (predseda), Evžen Ollari, Ian Child].
Dozorná rada je uznášaniaschopná, ak je prítomná nadpolovičná väčšina členov
a rozhodnutia prijíma väčšinou hlasov prítomných členov, ak právne predpisy, stanovy
alebo rokovací poriadok dozornej rady nestanovujú iný spôsob. Pri rovnosti hlasov je
rozhodujúci hlas predsedu dozornej rady, v prípade neprítomnosti predsedu dozornej rady
uznesenie nie je pri rovnosti hlasov prijaté.

Vedúci zamestnanci v priamej riadiacej pôsobnosti predstavenstva

Podľa organizačnej štruktúry Partnera verejného sektora vedúcimi zamestnancami
v priamej riadiacej pôsobnosti predstavenstva Partnera verejného sektora sú:

a) generálny riaditeľ (Ing. Jan Rollo):

b) vrchný riaditeľ divízie riadenia produktov (Henrieta Gahérová),

c) vrehný riaditeľ finančnej divízie (Renáta Andries),

d) vrehný riaditeľ divízie riadenia rizika (Daniel Kováč):

€) vrchný riaditeľ divízie informačných technológií (Otto Szôke).

Útvar vnútornej kontroly a vnútorného auditu

Súčasťou organizačnej štruktúry Partnera verejného sektora je útvar vnútornej kontroly
a vnútorného auditu, ktorý je priamo podriadený predstavenstvu. Vedúci útvaru (v
súčasnosti Sylvia Hricková) je menovaný predstavenstvom so súhlasom dozornej rady,
ktorá zároveň útvar riadi. O kontrolných zisteniach informuje útvar vnútornej kontroly
a vnútorného auditu dozornú radu, predstavenstvo a v zákonom stanovených prípadoch
Národnú banku Slovenska.

Uvedenie údajov podľa ust. $ 4 ods. 3 písm. f) Zákona o RPVS, ak o nich Oprávnená osoba
má alebo mohla mať vedomosť, vrátane označenia verejnej funkcie [$ 11 ods. 5 písm. c)
Zákona o RPVS]

Oprávnená osoba pri plnení svojich povinností oprávnenej osoby podľa Zákona o RPVS ani
pri inej svojej činnosti nezistila, že by súčasťou vlastníckej štruktúry alebo riadiacej štruktúry
Partnera verejného sektora boli verejní funkcionári vykonávajúci funkciu v Slovenskej republike.

Strana 17 (celkom 21)
V prípade partnera verejného sektora podľa ust. $ 4 ods. 4 Zákona o RPYS preukázanie,
že podmienky na zápis vrcholného manažmentu do registra sú splnené [$ 11 ods. 5 písm. d)
Zákona o RPVS]

Oprávnená osoba zistila, že Partner verejného sektora je emitentom cenných papierov prijatých
na obchodovanie na regulovanom trhu, ktorý podlieha požiadavkám na uverejňovanie informácií
podľa zákona č. 566/2001 Z.z. a cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení
niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch) v znení neskorších predpisov. Pri plnení svojich
povinností oprávnenej osoby podľa Zákona o RPVS však (ako vyplýva z bodu 8.3) zároveň
zistila, že Jaroslav Haščák a Marek Dospiva (každý z nich) majú právo na hospodársky prospech
prijímaný do tzv. „Limited Partners“ štruktúry skupiny Penta z jednotlivých cieľových
spoločností (vrátane hospodárskeho prospechu prijímaného od Partnera verejného sektora) rovný
alebo väčší ako 26%. To znamená, že majú podiel na hospodárskom prospechu (zisku) Partnera
verejného sektora rovný alebo väčší ako 25,69% (súčin 26% a 100% a 99,9995% a 98,79%).
Podľa ust. $ 4 ods. 4 druhá veta Zákona o RPVS sa preto do Registra nezapisujú členovia
vrcholového manažmentu Partnera verejného sektora, ale jeho KUV.

Vyhlásenie, že skutočnosti uvedené vo verifikačnom dokumente zodpovedajú stavu
skutočne zistenému Oprávnenou osobou [$ 11 ods. 5 písm. e) Zákona o RPVS]

Oprávnená osoba týmto v súlade s ust. $ 11 ods. 5 písm. e) Zákona o RPVS vyhlasuje, že všetky
skutočnosti uvedené v tomto verifikačnom dokumente zodpovedajú stavu skutočne zistenému
Oprávnenou osobou pri identifikácii KUV Partnera verejného sektora.

(Zvyšok strany je ponechaný zámerne prázdny.)

Strana 18 (celkom 21)
Príloha č. 1 verifikačného dokumentu — Vlastnícka štruktúra

Jaroslav Haščák Marek Dospiva Jozef Oravkin Eduard Maták lan Child

s] [1] [007]


















( y ) pá )
Bonefeld | HSH Burao | | Ora | | Bavariso |
| Holdings | Holdings — | Holdings — | | Limited (CY) | UL dabl ]
timiteď (CY) timited (CY) | Limited (CY) | | | | [ATale ((e |
J i Odo Tkané NOR S
viac ako 26% — S menej ako 25 % |
menci ako 50 % menej sko 25 %
viac ako 26 %
menej ako 50% |
[A tade 3] menej ako 25 %





100%

Penta Investments Limited (JE)

99.9995 %








Ostatní
akcionári

0.0005 %

Penta Investments Limited (CY)

909% [ax k



(lu ROSE NENIE J

Strana 19 (celkom 21)


Príloha č. 2 verifikačného dokumentu — Štruktúra tokov hospodárskeho prospechu z cieľových spoločností v rámci skupiny Penta






















x A a a a

sá #o Marek Dospiva Ž Jozef Oravkin ja Eduard Maták lan Child Ž

tj SPR
92 92 2 2 2 [TAT
2% 25% [A ž ž
a .. a, 3 s zami
ž1 32 z H Z amestnanci
ŽE >É g E E







Bonefeld,
ň Holdings
bu a]















menej ako 25%

viac ako 75%

menej
ako
PE



Penta investments Group Limited (JE)

ELENU d (JE) Manažérske spoločnosti

Holdingové spoločnosti (CY/HL)

fc spoločnosti

[ale c Ace]

SYZNLYVA OZLIAIT

Penta Penta [žule] [AE
SNS EU Investments, Investments

ES CIA] s.r.o. (ČR) Sp. 0.0. (PL) GmbH (N)

Strana 20 (celkom 21)

GENERAL PARTNERS







14

1.5

1.6

akéhokoľvek ich člena [8 6 ods. 1 písm. a) bod 2 Zákona o ochrane pred legalizáciou

príjmov z trestnej činnosti], resp. neovládajú Partnera verejného sektora iným spôsobom

[8 6a ods. 1 písm. a) bod 3 Zákona o ochrane pred legalizáciou príjmov z trestnej

činnosti]. Na tento účel potrebovala podrobiť skúmaniu aj stanovy Partnera verejného

sektora.

Stanovy. Oprávnená osoba preskúmala aktuálne úplné znenie stanov Partnera verejného

sektora zo dňa 25.05.2015, z ktorého zistila, že () na prijatie uznesenia valného

zhromaždenia Partnera verejného sektora sa vyžaduje väčšina hlasov prítomných

akcionárov, pokiaľ zákon nevyžaduje vustanovených prípadoch inú väčšinu, (i)

hlasovacie právo akcionára sa riadi počtom jeho akcií a menovitou hodnotou akcie,

pričom na každé jedno euro pripadá jeden hlas, (iii) zisk, ktorý valné zhromaždenie urči
ma vyplatenie dividend, sa rozdelí medzi akcionárov podľa pomeru menovitej hodnoty
ich akcií k menovitej hodnote akcií všetkých akcionárov (t. j. k základnému imaniu).

Z vyššie uvedeného vyplýva, že tak podiely na hlasovacích právach, ako aj podiely na

zisku (t.j. hospodárskom prospechu) Partnera verejného sektora zodpovedajú podielom

na jeho základnom imaní.

Výročná správa za rok 2016. Z Výročnej správy Partnera verejného sektora za rok 2016

Oprávnená osoba overila akcionársku štruktúru Partnera verejného sektora, počet

a menovitú hodnoty akcií, počet členov a zloženie predstavenstva a dozomej rady

a kompetencie orgánov Partnera verejného sektora.

Čestné vyhlásenia. Z čestného vyhlásenia Michala Vrzgulu, Mareka Peterčáka a Ingrid

Hoferovej [ako riaditeľov spoločnosti PENTA INVESTMENTS CYPRUS LIMITED,

ktorá je korporátnym riaditeľom spoločnosti PENTA INVESTMENTS LIMITED (CY)]

Zo dňa 30.05.2017 vyplýva, že:

a) neexistuje žiadna osoba, ktorá by voči Partnerovi verejného sektora mala (1) podiel
na hlasovacích právach v Partnerovi verejného sektora rovný alebo väčší ako 25%
alebo (ii) právo vymenovať, inak ustanoviť alebo odvolať štatutárny orgán, riadiaci
orgán, dozorný orgán alebo kontrolný orgán Partnera verejného sektora alebo
akéhokoľvek ich člena (pričom za taký prípad sa nepovažuje voľba jednej tretiny
členov dozornej rady Partnera verejného sektora jej zamestnancami) inak ako
prostredníctvom vlastníctva akcií Partnera verejného sektora:

b) neexistuje žiadna osoba, ktorá by voči Partnerovi verejného sektora mala právo na
podiel na hospodárskom prospechu z podnikania Partnera verejného sektora alebo z
inej jeho činnosti rovný alebo väčší ako 25% inak ako (i) prostredníctvom vlastníctva
akcií v Partnerovi verejného sektora alebo (ii) za trhových podmienok:

c) rozsah a podmienky uplatnenia práv podľa písm. a) ab) tohto bodu vlastníkmi
akcií Partnera verejného sektora zodpovedajú rozsahu a podmienkam, ktoré stanovy
Partnera verejného sektora a všeobecne záväzné právne predpisy spájajú s týmito
akciami Partnera verejného sektora: to okrem iného znamená, že neexistujú Žiadne
dohody (bez ohľadu na platnosť alebo neplatnosť takých dohôd) medzi akcionármi
Partnera verejného sektora navzájom alebo s Partnerom verejného sektora, ktoré by
tento rozsah alebo podmienky upravovali odchylne,

4) neexistuje žiadna osoba, ktorá priamo ovláda alebo kontroluje Partnera verejného
sektora inak ako prostredníctvom vlastníctva akcií Partnera verejného sektora,

e) neexistuje žiadna osoba, v prospech ktorej Partner verejného sektora vykonáva svoju
činnosť alebo obchody (pričom za taký prípad sa nepovažuje majetková účasť tretej
osoby na podnikaní Partnera verejného sektora sprostredkovaná vlastníctvom akcií
Partnera verejného sektora).





1.7

Záver. Vzhľadom na skutočnosť, že podiel minoritných akcionárov Partnera verejného
sektora podľa bodu 1.2 písm. b) na základnom imaní Partnera verejného sektora spolu vo
výške 1,21 % je podstatne menší ako 25%, pričomich podielom zodpovedajú aj
hlasovacie práva a právo na hospodársky prospech, možno uzavrieť, že medzi týmito
minoritnými akcionármi neexistuje žiadna fyzická osoba, ktorá splňa definíciu KUV.



Strana 3 (celkom 21)


V Bratislave, dňa 04.07.2017



ACRES spol. s r .o.

Strana 21 (celkom 21)
2.3

24

Podklady týkajúce sa akcionára PENTA INVESTMENTS LIMITED (CY)
Certifikáty z registra spoločností. Z certifikátov (Certificate of Incorporation
a certifikátov týkajúcich sa sídla, akcionárov, riaditeľov a sekretára spoločnosti)
Z registra spoločností vedeného Ministerstvom energetiky, obchodu, priemyslu
a cestovného ruchu Cyperskej republiky, oddelením registrátora spoločností
a konkurzného správcu (ďalej „Register spoločností Cyprus“) zo dňa (7.02.2017
Oprávnená osoba zistila, že:

a) spoločnosť PENTA INVESTMENTS LIMITED (CY) bola riadne registrovaná
vroku 2005, naďalej riadne existuje a overila jej základné identifikačné údaje —
obchodné meno, sídlo a registračné číslo. Ďalej Oprávnená osoba zistila, že
spoločnosť PENTA INVESTMENTS LIMITED (CY) vydala 183.869 kusov
kmeňových akcií (ordinary shares) s menovitou hodnotou jednej akcie 1,71 Euro:

b) akcionármi spoločnosť PENTA INVESTMENTS LIMITED (CY) sú:

1. spoločnosť BONEFELD HOLDINGS LIMITED?, ktorá upísala 1 kus
kmeňových akcií (ordinary shares), a teda jej podiel na základnom imaní
spoločnosti PENTA INVESTMENTS LIMITED (CY) je 0,0005% [spoločnosť
BONEFELD HOLDINGS LIMITED je zároveň súčasťou vlastníckej štruktúry
Partnera verejného sektora aj prostredníctvom spoločnosti PENTA
INVESTMENIS LIMITED (JE) (viď bod 3.2 v spojení s bodom 4.2): vzhľadom
na uvedené sa Oprávnená osoba ďalej zaoberá významom spoločnosti
BONEFELD HOLDINGS LIMITED vo vlastníckej štruktúre Partnera verejného
sektora v bodoch 4.2 a 5.1 písm. a)], a

2. spoločnosť PENTA INVESTMENTS LIMITED? so sídlom na Jersey, ktorá
upísala 183.868 kusov kmeňových akcií (ordínary shares), a teda jej podiel na
základnom imaní spoločnosti PENTA INVESTMENTS LIMITED (CY) je
99,9995%,

Stanovy. Zo stanov (Articles of Association) spoločnosti PENTA INVESTMENTS

LIMITED (CY) zo dňa 26.01.2015 vyplýva, že dividendy sa medzi akcionárov rozdeľujú

podľa pomeru počtu ich akcií. Stanovy bližšie neupravujú hlasovacie práva akcionárov,

ani počet hlasov akcionárov potrebný na prijatie rozhodnutia valného zhromaždenia,

a preto sa na tieto otázky aplikujú právne predpisy Cypru“, podľa ktorých každý akcionár

má na valnom zhromaždení jeden hlas pripadajúci na každú akciu, ktorej je majiteľom.

Keďže všetky akcie vydané spoločnosťou majú rovnakú menovitú hodnotu (1,71 Eur),

právo na dividendu aj podiely na hlasovacích právach spoločnosti zodpovedajú podielom

akcionárov na jej základnom imaní. Oprávnená osoba zároveň zistila, že podľa týchto
predpisov prijíma valné zhromaždenie rozhodnutia väčšinou hlasov akcionárov
oprávnených hlasovať, ak nie je stanovené inak.

Cestné vyhlásenie. Z čestného vyhlásenia Michala Vrzgulu, Mareka Peterčáka a Ingrid

Hoferovej (ako riaditeľov spoločnosti PENTA INVESTMENTS CYPRUS LIMITED,

ktorá je korporátnym riaditeľom spoločnosti PENTA INVESTMENTS LIMITED (CY)

zo dňa 31.05.2017 vyplýva, že:

a) neexistuje žiadna osoba, ktorá by voči spoločnosti PENTA INVESTMENTS
LIMITED (CY) mala (i) podiel na hlasovacích právach v spoločnosti PENTA.
INVESTMENTS LIMITED (CY) rovný alebo väčší ako 25% alebo (ii) právo
vymenovať, inak ustanoviť alebo odvolať štatutárny orgán, riadiaci orgán, dozorný

2 BONEFELD HOLDINGS LIMITED, so sídlom Kyriakou Matsi, 16, EAGLE HOUSE, 10th floor, Agici
Omologíites, 1082, Nicosia, Cyprus, zapísaná v registri spoločnosti vedenom Ministerstvom energetiky, obchodu,
priemyslu a cestovného ruchu, oddelením registrátora spoločností a konkurzného správcu pod reg. č. HE 163582
(ďalej „BONEFELD HOLDINGS LIMITED“)

$ PENTA INVESTMENTS LIMITED, so sídlom Third Floor, Osprey House, 5/7 Old Street, St Helier, Jersey,
JE2 3RG, zapísaná v registri spoločností (Companies Registry) vedenom Komisiou pre finančné služby Jersey
(Jersey Financial Services Commission) pod registračným číslom 109645 (ďalej „PENTA INVESTMENTS
LIMITED (1E)“]

+ The Companies Law Cap. 113, časť IV., par. 124 až 140

Strana 4 (celkom 21)
3.2

3.3

orgán alebo kontrolný orgán spoločnosti PENTA INVESTMENTS LIMITED (CY)
alebo akéhokoľvek ich člena inak ako prostredníctvom vlastníctva akcií spoločnosti
PENTA INVESTMENTS LIMITED (CY):

b) neexistuje Žiadna osoba, ktorá by voči spoločnosti PENTA INVESTMENTS
LIMITED (CY) mala právo na podiel na hospodárskom prospechu z podnikania
spoločnosti PENTA INVESTMENTS LIMITED (CY) alebo z inej jej činnosti rovný
alebo väčší ako 25% inak ako (i) prostredníctvom vlastníctva akcií spoločnosti
PENTA INVESTMENTS LIMITED (CY) alebo (ii) za trhových podmienok:

c) rozsah a podmienky uplatnenia práv podľa písm. a) ab) tohto bodu vlastníkmi
akcií spoločnosti PENTA INVESTMENTS LIMITED (CY) zodpovedajú rozsahu
a podmienkam, ktoré stanovy spoločností PENTA INVESTMENTS LIMITED (CY)
a všeobecne záväzné právne predpisy spájajú s týmito akciami spoločnosti PENTA
INVESTMENTS LIMITED (CY): to okrem iného znamená, že neexistujú Žiadne
dohody (bez ohľadu na platnosť alebo neplatnosť takých dohôd) medzi akcionármi
spoločnosti PENTA INVESTMENTS LIMITED (CY) navzájom alebo so
spoločnosťou PENTA INVESTMENTS LIMITED (CY), ktoré by tento rozsah alebo
podmienky upravovali odchylne,

d) neexistuje žiadna osoba, ktorá priamo ovláda alebo kontroluje spoločnosť PENTA
INVESTMENTS LIMITED (CY) inak ako prostredníctvom vlastníctva
akcií spoločnosti PENTA INVESTMENTS LIMITED (CY):

e) neexistuje žiadna osoba, v prospech ktorej spoločnosť PENTA INVESTMENTS
LIMITED (CY) vykonáva svoju činnosť alebo obchody [pričom za taký prípad sa
nepovažuje majetková účasť tretej osoby na podnikaní spoločnosti PENTA
INVESTMENTS LIMITED (CY) sprostredkovaná vlastníctvom akcií spoločnosti
PENTA INVESTMENTS LIMITED (CY)]:

f) vriadiacej ani vo vlastníckej štruktúre spoločnosti PENTA INVESTMENTS
LIMITED (CY) nie je žiaden verejný funkcionár vykonávajúci funkciu v Slovenskej
republike.

Podklady týkajúce sa spoločnosti PENTA INVESTMENTS LIMITED (JE)
Certifikáty z registra spoločnosti. Z certifikátov (Certificate of Good Standing a
Certificate of Incorporation of a Limited Company) z registra spoločností vedeného
Komisiou pre finančné služby pre Jersey (Jersey Financial Services Commission) [ďalej
„Register spoločnosti Jersey“) zo dňa 16.02.2017 Oprávnená osoba zistila, že spoločnosť
PENTA INVESTMENTS LIMITED (JE) bola registrovaná vJersey vroku
2011, naďalej riadne existuje a overila jej základné identifikačné údaje — obchodné meno,
sídlo a registračné číslo.

Zoznam akcionárov. Zo zoznamu akcionárov vedeného riaditeľmi spoločnosti zo dňa
16.02.2017 Oprávnená osoba zistila, že spoločnosť PENTA INVESTMENIS LIMITED
(JE) vydala jeden (1) milión kusov kmeňových akcií (ordinary shares) s menovitou
hodnotou jednej akcie 1,- Euro ajeden (1) milión kusov redemovateľných akcií
(redeemeable shares) s menovitou hodnotou jednej akcie 1,- Euro, pričom všetky
uvedené akcie upísala spoločnosť PENTA INVESTMENTS GROUP LIMITED“ so
sídlom na Jersey, ktorá je teda jej jediným akcionárom.

Organizačná štruktúra. Na webovom sídle skupiny Penta (www.pentainvestments.com)
je zverejnená jej organizačná štruktúra. Spoločnosť PENTA INVESTMENTS LIMITED
(JE) je podľa tejto organizačnej štruktúry na vrchole tzv. „Limited Partners“ štruktúry
skupiny. Druhou časťou štruktúry je tzv. „General Partners“ štruktúra, na vrchole ktorej

$ PENTA INVESTMENTS GROUP LIMITED, so sídlom Thírd Floor, Osprey House, 5/7 Old Street, St Helier,
Jersey, JE2 3RG, zapísaná v registri spoločností (Companies Registry) vedenom Komisiou pre finančné služby
Jersey (Jersey Financial Services Commission) pod registračným číslom 112251 (ďalej „PENTA
INVESTMENTS GROUP LIMITED“)

Strana 5 (celkom 21)
je spoločnosť PENTA GP LIMITED CYPRUS“, ovládajúca lokálne manažérske
spoločnosti v jednotlivých krajinách, v ktorých skupina pôsobí [Penta Investments, s. r.
o. so sídlom v Slovenskej republike", Penta Investments, s. r. o. so sídlom v Českej
republike“, Penta Investments Sp. z 0.0. so sídlom v Poľsku“ a Penta Investments GmbH
so sídlom v Nemecku!“ (ďalej spoločne „Manažérske spoločnosti“)]. Oprávnená osoba
preto potrebovala preskúmať vzťah medzi obidvoma časťami štruktúry a úlohy každej z
nich.

34 Správa aauditovaná účtovná závierka za rok 2016. Zosprávy aauditovanej
konsolidovanej účtovnej závierky spoločnosti PENTA INVESTMENTS LIMITED (JE)
za rok 2016 Oprávnená osoba zistila, že táto spoločnosť v rámci skupiny Penta plní
funkciu tzv. investičného fondu (Investment Entity), ktorého hlavnou činnosťou je
investovanie a prostredníctvom jej dcérskych spoločností aj aktívne riadenie portfólia
podnikov pôsobiacich v rôznych sektoroch najmä v regióne strednej Európy. Pri tejto
svojej činností využíva poradenské služby Manažérskych spoločností. Manažérske
spoločnosti poskytujú tieto poradenské služby na základe zmlúv o poskytovaní služieb
(Service Agreement) uzavretých medzi spoločnosťou PENTA INVESTMENTS
LIMITED (JE) a jednotlivými Manažérskymi spoločnosťami. Za túto činnosť im patrí
odmena vo forme manažérskeho poplatku (Management Fee) závislého na hodnote
čistých aktív klienta predchádzajúci rok a motivačného poplatku (Carrieď Interesť).
Z účtovnej závierky Oprávnená osoba zároveň zistila, že celková výška tejto odmeny za
roky 2015 a 2016 prevyšuje 25% celkových čistých výnosov spoločnosti PENTA
INVESTMENTS LIMITED (JE).

3.5 Zmluvy o poskytovaní služieb. Oprávnená osoba preskúmala zmluvy o poskytovaní
služieb (Services Agreement) uzavreté medzi spoločnosťou PENTA INVESTMENTS
LIMITED (JE) ako klientom a jednotlivými Manažérskymi spoločnosťami dňa
22.11.2013 (v znení dodatkov). Zistila, že predmetom týchto zmlúv je záväzok
Manažérskych spoločností poskytovať klientovi poradenské služby pri vyhľadávaní,
iniciovaní, reštrukturalizovaní a exite z projektov scieľom dosiahnuť zhodnotenie
kapitálu klienta. Tieto služby však nezahfňajú riadenie ani kontrolu nad aktívami klienta.
Zo zmlúv nevyplýva ani záväzok klienta riadiť sa odporúčaniami, návrhmi
a stanoviskami Manažérskych spoločností. Naopak, všetky návrhy Manažérskych
spoločností podliehajú schváleniu klienta a Manažérske spoločnosti nie sú oprávnené
vykonávať v mene klienta právne úkony ani klienta akokoľvek zaväzovať. Z toho
vyplýva, že úlohou subjektov patriacich do „General Partners“ štruktúry skupiny Penta je
výhradne poskytovanie poradenstva bez toho, aby mali voči subjektom patriacim do
„Limited Partners“ štruktúry podiel na hlasovacích právach [$ 6a ods. 1 písm. a) bod 1
Zákona o ochrane pred legalizáciou príjmov z trestnej činnosti], právo vymenovať, inak
ustanoviť alebo odvolať ich štatutárny orgán, riadiaci orgán, dozorný orgán alebo
kontrolný orgán alebo akéhokoľvek ich člena [$ 6a ods. 1 písm. a) bod 2 Zákona

6 PENTA GP LIMITED, so sídlom Agias Fylaxeos z Polygnostou, 212, C £ I CENTER BUILDING, Znd floor,
3082, Limassol, Cyprus, zapísaná v registri spoločnosti vedenom Ministerstvom energetiky, obchodu, priemyslu
a cestovného ruchu, oddelením registrátora spoločností a konkurzného správcu pod reg. č. HE 295273 (ďalej
„PENTA GP LIMITED“)

7 Penta Investmenis, s. r. o., so sídiom Digital Park II, Einsteinova 25, 851 01 Bratislava, IČO: 46 393 226, zapísaná.
v obchodnom registrí vedenom Okresným súdom Bratislava I, oddiel Sro, vložka číslo 76681/B [ďalej „Penta
Investments, s. r. 0. (SR)“]

$ Penta Investments, s. r. o., so sídlom Na Florenci 2116/15, Nové Mšsto, 110 00 Praha 1, IČ: 24182451, zapísaná
voobchodnom registri vedenom Mestským súdom v Prahe pod spísovou značkou C 186360 [ďalej „Penta
Investmenís, S. r, 0. (ČR)“)

? Penta Investments Sp. z 0.0., so sídlom Nowogrodzka 21, 00-511 Varšava, Poľsko, štatistické číslo (REGON]):
142707749, zapísaná v registri podnikateľov (Rejestr przedsiebiorców) vedenom Štátnym súdnym registrom
(Krajowy rejestr sadowy) [ďalej „Penta Investments Sp. z 0.0.“]

10 Penta Investments GmbH, so sídlom Montgelasstr. 14 /Montgelaspark, 81679 Mníchov, Nemecko, zapísaná
v obchodnom registri (Handelsregister) vedenom Okresným súdom Mnichov pod č. HRB 204770 (ďalej „Penta
Investmenís GmbH“)

Strana 6 (celkom 21)
3.6

4.2

o ochrane pred legalizáciou príjmov z trestnej činnosti] alebo právo iným spôsobom ich
ovládať [$ 6a ods. 1 písm. a) bod 3 Zákona o ochrane pred legalizáciou príjmov z trestnej
činnosti]. Oprávnená osoba sa ešte zaoberala výškou odmeny za poradenské služby
dohodnutej v zmluvách o poskytovaní služieb. Tá má dve zložky — tzv. motivačný
poplatok (Carried Inieresť) a tzv. manažérsky poplatok (Management Fee). Prvá zložka
je variabilná a je dohodnutá ako podiel na čistom zisku dosiahnutom v rámci projektov
realizovaných klientom ako výsledok poradenských služieb Manažérskych spoločností:
výška tohto podielu je pritom menej ako 25%. Druhá zložka odmeny je tiež variabilná
aje dohodnutá ako podiel na hodnote čistých aktív klienta. Z takto dohodnutej výšky
odmeny nie je zrejmé, či môže predstavovať právo na hospodársky prospech vo výške

25% z podnikania alebo inej činnosti klienta [$ 6a ods. 1 písm. a) bod 4 Zákona o ochrane

pred legalizáciou príjmov z trestnej činnosti]. Ako je však uvedené vyššie v bode3.4,

zo správy aauditovanej konsolidovanej účtovnej závierky spoločnosti PENTA

INVESTMENTS LIMITED (JE) za rok 2016 Oprávnená osoba zistila, že celková výška

tejto odmeny za roky 2015 a 2016 prevyšuje 25% celkových čistých výnosov spoločnosti

PENTA INVESTMENTS LIMITED (JE). Z tohto dôvodu sa Oprávnená osoba rozhodla

preskúmať nielen tzv. „Limited Partners“ štruktúru skupiny Penta, ktorá tvorí súčasť

vlastníckej štruktúry Partnera verejného sektora (viď body 2, 3, 4 a 5), ale aj tzv. „General

Partners“ štruktúru skupiny Penta, do ktorej prichádza časť hospodárskeho prospechu

z vlastníckej štruktúry Partnera verejného sektora (viď body 6, 7 a 8).

Čestné vyhlásenie. Z čestného vyhlásenia pána Radoslava Zuberca [ako riaditeľa

spoločnosti PENTA INVESTMENTS LIMITED (JE)] zo dňa 16.05.2017 vyplýva, že:

a) neexistuje žiadna osoba, ktorá by voči spoločnosti PENTA INVESTMENTS
LIMITED (JE) mala (i) hlasovacie práva v spoločnosti PENTA INVESTMENTS
LIMITED (JE) alebo (ii) právo vymenovať, inak ustanoviť alebo odvolať štatutárny
orgán, riadiaci orgán, dozorný orgán alebo kontrolný orgán spoločnosti PENTA
INVESTMENTS LIMITED (JE) alebo akéhokoľvek ich člena rovný alebo väčší ako
25% inak ako prostredníctvom vlastníctva akcií spoločnosti PENTA
INVESTMENTS LIMITED (JE):

b) neexistuje žiadna osoba, ktorá by voči spoločnosti PENTA INVESTMENTS
LIMITED (JE) mala právo na podiel na hospodárskom prospechu z podnikania
spoločnosti PENTA INVESTMENTS LIMITED (JE) alebo z inej jej činnosti rovný
alebo väčší ako 25% inak ako (a) prostredníctvom vlastníctva akcií spoločnosti
PENTA INVESTMENTS LIMITED (JE) alebo (b) prostredníctvom zmlúv o
poskytovaní služieb (Services Agreements) uzavretých medzi spoločnosťou PENTA.
INVESTMENTS LIMITED (JE) ako klientom a jednotlivými Manažérskymi
spoločnosťami,

c) neexistuje žiadna osoba, ktorá priamo ovláda alebo kontroluje spoločnosť PENTA
INVESTMENTS LIMITED (JE) inak ako prostredníctvom vlastníctva
akcií spoločnosti PENTA INVESTMENTS LIMITED (JE):

d) vriadiacej ani vo vlastníckej štruktúre spoločnosti PENTA INVESTMENTS
LIMITED (JE) nie je žiaden verejný funkcionár vykonávajúci funkciu v Slovenskej
republike.

Podklady týkajúce sa spoločnosti PENTA INVESTMENTS GROUP LIMITED
Certifikáty z registra spoločností. Z certifikátov (Certificate of Good Standing,
Certificate of Continuance ofa Limited Company a Certificate of Incorporation — Change
of Name of a Limiteď Company) z Registra spoločností Jersey zo dňa 14.03.2017
Oprávnená osoba zistila, že spoločnosť PENTA INVESTMENTS GROUP LIMITED
bola registrovaná v Jersey vroku 2013, naďalej riadne existuje a overila jej základné
identifikačné údaje — obchodné meno, sídlo a registračné číslo.

Zoznam akcionárov. Zo zoznamu akcionárov vedeného riaditeľmi spoločnosti zo dňa
13.03.2017 Oprávnená osoba zistila, že spoločnosť PENTA INVESTMENTS GROUP
LIMITED vydala 35.861 kusov kmeňových akcií (ordinary shares) s menovitou
hodnotou jednej akcie 1,71 Eura a 30.643 kusov redemovateľných akcií (reďeemeable

Strana 7 (celkom 21)
shares) triedy B s menovitou hodnotou jednej akcie 1,71 Euro, pričom tieto akcie upísali
akcionári Jaroslav Haščák, Jozef Oravkin, ADIELE HOLDINGS LIMITED",
BAVARISO HOLDINGS LIMITED“, BONEFELD HOLDINGS LIMITED, BURAO
HOLDINGS LIMITED" a ORCAMAT LIMITED“. Podiely menovitých hodnôt
upísaných akcií jednotlivých akcionárov na základnom imaní spoločnosti PENTA
INVESTMENTS GROUP LIMITED [$ 6a ods. 1 písm. a) bod 1 Zákona o ochrane pred
legalizáciou príjmov z trestnej činnosti] sú nasledovné:
a) súčet podielu Jaroslava Haščáka a spoločnosti BONEFELD HOLDINGS LIMITED
[viď bod 5.1 písm. a) tohto verifikačného dokumentu] je rovný alebo väčší ako 26%,
ale menší ako 49%:
b) podiel spoločnosti ADIELE HOLDINGS LIMITED je rovný alebo väčší ako 26%,
ale menší ako 49%:
c) súčet podielu Jozefa Oravkina a spoločnosti BURAO HOLDINGS LIMITED [viď
bod 5.1 písm. c)] je menší ako 25%,
ď) podiel spoločnosti ORCAMAT LIMITED je menší ako 25%:
e) podiel spoločnosti BAVARISO HOLDINGS LIMITED je menší ako 25%.
Oprávnená osoba potrebovala preskúmať, či týmto podielom na základnom imaní
zodpovedajú aj podiely na hlasovacích právach [$ 6a ods. 1 písm. a) bod 1 Zákona
o ochrane pred legalizáciou príjmov z trestnej činnosti] a práva na hospodársky prospech
[8 6a ods. 1 písm. a) bod 4 Zákona o ochrane pred legalizáciou príjmov z trestnej činnosti]
a či jednotliví akcionári nad rámec týchto podielov na základnom imaní nemajú právo
vymenovať, inak ustanoviť alebo odvolať štatutárny orgán, riadiaci orgán, dozorný orgán
alebo kontrolný orgán spoločnosti resp. (sprostredkovane) v Partnerovi verejného sektora
alebo akéhokoľvek ich člena [$ 6a ods. 1 písm. a) bod 2 Zákona oochrane pred
legalizáciou príjmov ztrestnej činnosti], alebo neovládajú spoločnosť resp.
(sprostredkovane) Partnera verejného sektora iným spôsobom [$ 64 ods. 1 písm. a) bod 3
Zákona o ochrane pred legalizáciou príjmov z trestnej činnosti]. Na tento účel
potrebovala podrobiť skúmaniu aj stanovy spoločnosti PENTA INVESTMENTS
GROUP LIMITED a prípadné dohody medzi jej akcionármi.

4.3. — Stanovy. Zo stanov (Articles of Association) spoločnosti PENTA INVESTMENTS
GROUP LIMITED vyplýva, že majitelia kmeňových akcií (ordinary shares) aj
redemovateľných akcií (reďeemeable shares) triedy B majú (i) rovnaké práva týkajúce sa
dividend!“ a (ii) rovnaké hlasovacie práva. Pokiaľ ide o práva na dividendy, podiel na
zisku určený na rozdelenie medzi akcionárov má byť vyplatený pomerne podľa splatenej
menovitej hodnoty akcií (tento záver Oprávnená osoba opiera aj o stanovisko právnickej
kancelárie na Jersey, ktoré si na tento účel vyžiadala). Keďže všetky akcie vydané
spoločnosťou boli v celom rozsahu splatené, podiely na zisku spoločnosti zodpovedajú

M ADIELE HOLDINGS LIMITED, so sídlom Ardanon, 6B, Pallourítiossa, 1041, Nicosia, Cyprus, zapísaná
v registri spoločnosti vedenom Ministerstvom energetiky, obchodu, priemyslu a cestovného ruchu, oddelením
registrátora spoločností a konkurzného správcu pod reg. č. HE 163575 (ďalej „ADIELE HOLDINGS LIMITED“)
2 BAVARISO HOLDINGS LIMITED, so sídlom Kyriakou Matsi, 16, EAGLE HOUSE, 10th floor, Agioí
Omologites, 1082, Nicosia, Cyprus, zapísaná v registri spoločnosti vedenom Ministerstvom energetiky, obchodu,
priemyslu a cestovného ruchu, oddelením registrátora spoločností a konkurzného správcu pod reg. č. HE 278281
(ďalej „BAVARISO HOLDINGS LIMITED“)

1 BURAO HOLDINGS LIMITED, so sídlom Andrea Miaouli, 39, Lakatamia, 2320, Nicosia, Cyprus, zapísaná
v registri spoločnosti vedenom Ministerstvom energetiky, obchodu, priemyslu a cestovného ruchu, oddelením
registrátora spoločností a konkurzného správcu pod reg. č. HE 163542 (ďalej „BURAO HOLDINGS LIMITED“)
# ORCAMAT LIMITED, so sídlom Kyriakou Matsi, 16, EAGLE HOUSE, 10th floor, Agioi Omologites, 1082,
Nicosia, Cyprus, zapísaná v registri spoločnosti vedenom Ministerstvom energetiky, obchodu, priemyslu
a cestovného ruchu, oddelením registrátora spoločností a konkurzného správcu pod reg. č. HE 278363 (ďalej
„ORCAMAT LIMITED“)

13 Podľa čl. 114 Zákona o obchodných spoločnostiach (Jersey) z roku 1991 (Companies (Jersey) Law 1991] ide
9 akékoľvek rozdelenie majetku spoločnosti medzi jej akcionárov (v peňažnej aj nepeňažnej forme) okrem vydania
bonusových akcií, redemácie alebo kúpy akcií spoločnosti, zníženia základného imania a podielu na likvidačnom
zostatku.

Strana 8 (celkom 21)
44

4.3.

podielom na jej základnom imaní. Pokiaľ ide o hlasovacie práva, každý akcionár má na
valnom zhromaždení jeden hlas pripadajúci na každú akciu, ktorej je majiteľom. Keďže
všetky akcie vydané spoločnosťou majú rovnakú menovitú hodnotu (1,71 Eur), podiely
na hlasovacích právach spoločnosti zodpovedajú podielom na jej základnom imaní. Zo
stanov Oprávnená osoba zároveň zistila, akou väčšinou valné zhromaždenie prijíma
bežné strategické rozhodnutia o obchodnej politike spoločnosti (najmä o voľbe

a odvolaní jej riaditeľov) a dospela k záveru, že žiadne takéto rozhodnutie nemôže byť

prijaté bez súhlasu Jaroslava Haščáka aani bez súhlasu spoločnosti ADIELE

HOLDINGS LIMITED.

Akcionárska dohoda. Oprávnená osoba preskúmala obsah Akcionárskej dohody uzavretej

medzi spoločnosťou PENTA INVESTMENTS GROUP LIMITED, jej akcionármi a ich

akcionármi (viď bod 5.1) dňa 12.06.2014. Z obsahu tejto dohody (zhodne s obsahom
stanov spoločnosti) vyplýva, že rozhodnutia valného zhromaždenia spoločnosti PENTA

INVESTMENTS GROUP LIMITED sa prijímajú takou väčšinou, aká vyplýva aj zo

stanov spoločnosti. Súčasťou Akcionárskej dohody pritom nie je žiadne dojednanie

o práve niektorých akcionárov vymenovať, inak ustanoviť alebo odvolať štatutárny

orgán, riadiaci orgán, dozorný orgán alebo kontrolný orgán spoločnosti resp. Partnera

verejného sektora alebo akéhokoľvek ich člena, ani o inom ich práve zakladajúcom
ovládanie alebo kontrolu nad spoločnosťou alebo Partnerom verejného sektora. Rovnako

z nej nevyplýva ani záväzok zmluvných strán konať pri výkone akcionárskych práv v

zhode alebo spoločným postupom.

Čestné vyhlásenie. Z čestného vyhlásenia pána Radoslava Zuberca (ako riaditeľa

spoločnosti PENTA INVESTMENTS GROUP LIMITED) zo dňa 16.05.2017 vyplýva,

že:

a) neexistuje žiadna osoba, ktorá by voči spoločnosti PENTA INVESTMENTS
GROUP LIMITED mala (i) hlasovacie práva v spoločnosti PENTA INVESTMENTS
GROUP LIMITED, (ii) právo vymenovať, inak ustanoviť alebo odvolať štatutárny
orgán, riadiaci orgán, dozorný orgán alebo kontrolný orgán spoločnosti PENTA
INVESTMENTS GROUP LIMITED alebo akéhokoľvek ich člena alebo (iii) právo
na podiel na hospodárskom prospechu z podnikania spoločnosti PENTA
INVESTMENTS GROUP LIMITED alebo z inej jej činnosti rovný alebo väčší ako
25% inak ako prostredníctvom — vlastníctva © akcií spoločnosti PENTA
INVESTMENTS GROUP LIMITED,

b) rozsah a podmienky uplatnenia práv podľa písm. a) vlastníkmi akcií spoločnosti
PENTA INVESTMENTS GROUP LIMITED zodpovedajú rozsahu a podmienkam,
ktoré stanovy spoločnosti PENTA INVESTMENTS GROUP LIMITED spájajú
s týmito akciami spoločnosti PENTA INVESTMENTS GROUP LIMITED, to okrem
iného znamená, že neexistujú žiadne dohody (bez ohľadu na platnosť alebo
neplatnosť takých dohôd) medzi akcionármi spoločnosti PENTA INVESTMENTS
GROUP LIMITED navzájom alebo so spoločnosťou PENTA INVESTMENTS
GROUP LIMITED, ktoré by tento rozsah alebo podmienky upravovali odchylne:

c) akcionári spoločnosti PENTA INVESTMENTS GROUP LIMITED pri uplatňovaní
práv podľa písm. a) nekonajú v zhode ani spoločným postupom:

ďd) neexistuje žiadna osoba, ktorá priamo alebo nepriamo ovláda alebo kontroluje
spoločnosť PENTA INVESTMENTS GROUP LIMITED inak ako prostredníctvom
vlastníctva akcií spoločnosti PENTA INVESTMENTS GROUP LIMITED,

e) všetky akcie vydané spoločnosťou PENTA INVESTMENTS GROUP LIMITED boli
v celom rozsahu splatené,

f) vriadiacej ani vo vlastníckej štruktúre spoločnosti PENTA INVESTMENTS
GROUP LIMITED nie je žiaden verejný funkcionár vykonávajúci funkciu v
Slovenskej republike.

Strana 9 (celkom 21)
5. Podklady týkajúce sa akcionárov spoločnosti PENTA INVESTMENTS GROUP
LIMITED.

5.1. — Certifikáty zregíistra spoločností. Z certifikátov (Certificate of Incorporation
a certifikátov týkajúcich sa sídla, akcionárov, riaditeľov a sekretára spoločnosti)
z Registra spoločností Cyprus!“ Oprávnená osoba zistila, že:

a) spoločnosť BONEFELD HOLDINGS LIMITED je riadne registrovaná, má sídlo na
Cypre, vydala 11.676 kusov kmeňových akcií (ordinary shares) s menovitou
hodnotou jednej akcie 1,7] Euro a 10.000 kusov prioritných redemovateľných akcií
(preference redeemable shares) s menovitou hodnotou jednej akcie 0,10 Euro,
pričom všetky uvedené akcie upísal Jaroslav Haščák, ktorý je teda jej jediným
akcionárom, to znamená, že Jaroslav Haščák má kombinovaný priamy a nepriamy
podiel na základnom imaní ahlasovacích právach spoločnosti PENTA
INVESTMENTS GROUP LIMITED, ktorý je rovný alebo väčší ako 26%, ale menší
ako 50%:

b) spoločnosť ADIELE HOLDINGS LIMITED je riadne registrovaná, má sídlo na
Cypre, vydala 11.676 kusov kmeňových akcií (ordinary shares) s menovitou
hodnotou jednej akcie 1,71 Euro a 7.546 kusov prioritných redemovateľných akcií
(redeemable preference shares) s menovitou hodnotou jednej akcie 0,10 Euro,
pričom všetky uvedené akcie upísal Marek Dospiva, ktorý je teda jej jediným
akcionárom: to znamená, že Marek Dospiva má nepriamy podiel na základnom imaní
a hlasovacích právach spoločnosti PENTA INVESTMENTS GROUP LIMITED,
ktorý je rovný alebo väčší ako 26%, ale menší ako 50%:

c) spoločnosť BURAO HOLDINGS LIMITED je riadne registrovaná, má sídlo na
Cypre, vydala 11.676 kusov kmeňových akcií (ordinary shares) s menovitou
hodnotou jednej akcie 1,71 Euro a 10.000 kusov prioritných redemovateľných akcií
(preference redeemeabie shares) s menovitou hodnotou jednej akcie 0,10 Euro,
pričom všetky uvedené akcie upísal Jozef Oravkin, ktorý je teda jej jediným
akcionárom: to znamená, že Jozef Oravkin má kombinovaný priamy a nepriamy
podiel na základnom imaní ahlasovacích právach spoločnosti PENTA
INVESTMENTS GROUP LIMITED, ktorý je menší ako 25%,

d) spoločnosť ORCAMAT LIMITED je riadne registrovaná, má sídlo na Cypre, vydala
100 kusov kmeňových akcií (ordinary shares) s menovitou hodnotou jednej akcie 1,-
Euro, pričom všetky uvedené akcie upísal Eduard Maták, ktorý je teda jej jediným
akcionárom: to znamená, že Eduard Maták má nepriamy podiel na základnom imaní
a hlasovacích právach spoločnosti PENTA INVESTMENTS GROUP LIMITED,
ktorý je menší ako 25%:

e) spoločnosť BAVARISO HOLDINGS LIMITED je riadne registrovaná, má sídlo na
Cypre, vydala 100 kusov kmeňových akcií (ordinary shares) s menovitou hodnotou
jednej akcie 1,- Euro, pričom všetky uvedené akcie upísal Ian Child, ktorý je teda jej
jediným akcionárom, to znamená, že lan Child má nepriamy podiel na základnom
imaní a hlasovacích právach spoločnosti PENTA INVESTMENTS GROUP

„ LIMITED, ktorý je menší ako 25%.

5.2 Cestné vyhlásenia. Z čestných vyhlásení riaditeľov spoločností uvedených v bode 5.1 zo
dňa 09.05.2017 vyplýva, že:

a) neexistuje žiadna osoba, ktorá by voči týmto spoločnostiam mala (i) hlasovacie
práva v týchto spoločnostiach, (ii) právo vymenovať, inak ustanoviť alebo odvolať
štatutárny orgán, riadiaci orgán, dozorný orgán alebo kontrolný orgán týchto
spoločností alebo akéhokoľvek ich člena alebo (lit) právo na podiel na
hospodárskom prospechu z podnikania týchto spoločností alebo z inej ich činnosti
rovný alebo väčší ako 25% inak ako prostredníctvom vlastníctva akcií týchto
spoločností:

b) neexistuje žiadna osoba, ktorá priamo alebo nepriamo ovláda alebo kontroluje tieto
spoločnosti inak ako prostredníctvom vlastníctva ich akcií.

16 Certifikáty zo dňa 16.03.2017

Strana 10 (celkom 21)